值（zhí）此2021年第三屆“5·15全國投資者保護宣傳日（rì）”來臨之際，安徽華騏環保科技（jì）股份有限公司為幫助投資者學習了解新《證券法》投資者保護專章的相關內容，香蕉影视特別推出（chū）5·15係列投教專刊，接下來，讓香蕉影视一起來了解下。
一、新《證券法》對（duì）投資者適（shì）當性製度作（zuò）出了哪些規定？為什麽要區分普通（tōng）投資者和專業投資者？
新《證券法》對（duì）證券（quàn）公司和投資者分別作出（chū）了規（guī）範要求（qiú）。對於證券公司而言，概括來說就是要做到了解客戶、揭示風險，並且明確了（le）賣者有責。對於投資者而言，應當配（pèi）合證券（quàn）公（gōng）司，按照證券公（gōng）司明示的要求（qiú）提供個人真實信息。拒絕提供或者未按照要求（qiú）提供信（xìn）息的，證券公司應當告知其後果，並按照規定（dìng）拒絕向其銷售證券、提（tí）供服務。
此外，新《證券法（fǎ）》還對普通（tōng）投資者（zhě）和（hé）專業投資者作出了區分，目的是為風（fēng）險承受能力相對較低、投資專業知識和（hé）專業（yè）能力相對不足的普通投資者提供更加充分的保護。同時，設置了“舉證責任倒置”機製，當普通投資者與證券公司（sī）發生糾紛後，證券公司應當證明其行為符（fú）合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的規定，不存在誤導、欺詐等情形。如果證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。
二、新《證券法》建立了（le）怎樣（yàng）的上市公司股東（dōng）權利代為行使征集製度？
上市公司股東權利代為（wéi）行使征集製度有助於幫助中（zhōng）小投資者克服時間、成本方麵的限（xiàn）製，更好地參與（yǔ）公司治理活動，積極發表對公司經營管理的各項（xiàng）意見。對此，新《證（zhèng）券法》從五個方麵作出了具體規定，一是征集主（zhǔ）體，明確上市公（gōng）司董事會、獨立董事、持有百分之一以上（shàng）有表決權股份的股東或者依照法律、行政法規或（huò）者國務院證券監督管理機構的規定設立（lì）的投資者保護機構（以下簡稱投資者保護機構），可以作為（wéi）征集（jí）人。二是征集方式，明（míng）確由征集人（rén）自行（háng）或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市（shì）公司（sī）股東委托其代為出席股東大會，並代為行使提案權、表決權等股東（dōng）權（quán）利。三是信息披露，明確征集人應當披露（lù）征集文（wén）件，上市公司應當予以配合。四是禁止行為，明確不得以有償或者變相有償的（de）方式公開征集股東權利。五是法律責任，明確違規（guī）公開征集股東權利，導致上市公司或者其股東（dōng）遭受損失的，應當依法承擔賠償責任。
三、新《證券法》是如何完善上市公司現金分紅製度的？
近年來（lái），證券監管部門持續加強製度建設（shè），多（duō）舉措、多（duō）渠道積極引導（dǎo）推動上市公司進行現金分紅，取得顯著成效。新《證券法（fǎ）》為完善上市公司現金分紅製度，一方麵規定了上（shàng）市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體（tǐ）安排和決策程序，依法（fǎ）保障股東的資產收益權；另一方麵（miàn）明確上市公司當年的稅後利潤，在彌補（bǔ）虧損及提取法定公積金後有盈餘的（de），應當按（àn）照公司章程的規定分配現金股利。
四、新《證券法》是（shì）如何（hé）對債券（quàn）投資者、債券持有（yǒu）人（rén）進行保（bǎo）護的？
首先，新《證券法》規定公開發行公司債券的（de），應當設立（lì）債券持有人會議（yì）。其次，明確了公開發行債券（quàn）的發（fā）行人（rén）應當聘請債券受托管理人，並且債券受托（tuō）管理人的履職應當勤勉盡責，公正履行受托管理職責，不得損害（hài）債券持有人利益（yì）。最後，為有效應對（duì）債券發行人的違約，債（zhài）券受托管理人可以接受債券持有人（rén）的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事（shì）訴訟或（huò）者清算程序。
五、新《證（zhèng）券法》對先行賠付製度是如何規定的？
新《證券法（fǎ）》將先行賠付這一製度確定了下來，明確發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失（shī）的，發行人的控股股（gǔ）東、實際控製人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構，就賠償事宜與受到損（sǔn）失的投（tóu）資者達成協議，予（yǔ）以先行賠付。先行（háng）賠（péi）付後，可以依法向（xiàng）發行人以及其他（tā）連帶責任人追償。
六、在新《證券法》中，投資者保護機構在多元糾紛化解方麵是如何發揮作用的？
投資（zī）者保護機構在利用專業優勢（shì）進行（háng）投資者保護、代（dài）表投資者積極主張和行使權利等（děng）方麵（miàn）具有重要意義。新《證券法》具體規定了（le）投資者保護機構代表（biǎo）投資者進行糾紛（fēn）化解的三方麵機製。一是調解機製，投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的，雙方可以向投資者保護（hù）機構申請調（diào）解。普通投資者與證券公司發生證券業（yè）務糾紛，普通（tōng）投資者提出調解請求的，證券公司不得拒絕。二是支持訴（sù）訟（sòng），投（tóu）資者保護機構對損害投資者利益的行為（wéi），可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。三是派生訴訟，發行人的董事（shì）、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程（chéng）的規定給公司造成損（sǔn）失，發行人的控股股東、實際控製人等侵犯公司合法權益給公司造成損失，投（tóu）資（zī）者保護機構持有該公司股份的，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提（tí）起訴訟，持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》第151條有關（guān）“連續一百八（bā）十日以上（shàng）單獨（dú）或（huò）者合計持有公司百分之一以上股份”規定的限製。
七、新《證券法》探（tàn）索建立了（le）中國特色證券集體訴訟製度（dù），對此，投資者（zhě）需關注哪些（xiē）內容？
新（xīn）《證券法》探（tàn）索建立了中國特色的證券集（jí）體訴訟製度，以適應證券發行注冊製改（gǎi）革下加強投資者保（bǎo）護和權利救濟的需要。一是充分發（fā）揮投資（zī）者保護機構的作用，允許其接受50名以上投資（zī）者的委托（tuō）作為代表人參加訴訟。二是允（yǔn）許投資者保護機構按（àn）照證券登記結算機構（gòu）確（què）認的權利人，向人民法院登記訴訟主體。三是建立了“默示加入”“明示退出”的訴訟機（jī）製，更便於投資者維（wéi）護自身合法權（quán）益。
免責聲明
本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或（huò）僅根據該等信（xìn）息作出決策。香蕉影视力求信息準確可靠，但（dàn）對這些信息的準確性或完整性不作保證，亦不對因（yīn）使用該等信息而引發的損失承擔任何責任。
